La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció planes para llevar a cabo un programa virtual de divulgación sobre cumplimiento que será organizado por la Oficina de Valores Municipales de la SEC, la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El programa tiene como objetivo brindar a los participantes del mercado municipal la oportunidad de aprender sobre asuntos regulatorios y de cumplimiento para asesores y distribuidores municipales.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció planes para llevar a cabo un programa virtual de divulgación sobre cumplimiento que será organizado por la Oficina de Valores Municipales de la SEC, la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El programa tiene como objetivo brindar a los participantes del mercado municipal la oportunidad de aprender sobre asuntos regulatorios y de cumplimiento para asesores y distribuidores municipales.
SEC, MSRB y FINRA llevarán a cabo un programa virtual de divulgación sobre cumplimiento
La Comisión de Bolsa y Valores, la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) anunciaron hoy que está abierta la inscripción para un Programa virtual de extensión de cumplimiento para profesionales del mercado municipal. El webcast gratuito está abierto al público y se llevará a cabo el jueves 7 de diciembre de 2023, de 10:30 a. m. a 4:30 p. m., hora del Este.
El programa brindará a los participantes del mercado municipal la oportunidad de escuchar al personal de la SEC, MSRB y FINRA sobre asuntos regulatorios y de cumplimiento oportunos para asesores y distribuidores municipales. Los temas del panel incluirán una discusión sobre las preocupaciones de cumplimiento de las firmas de pequeños distribuidores y asesores municipales, preocupaciones de cumplimiento de las agencias de calificación crediticia, incluidas las reglas de tránsito para los participantes del mercado municipal, actividades de asesores y distribuidores municipales no registrados, cumplimiento de precios y una mirada hacia el futuro en materia de regulación y cumplimiento. prioridades.
«Este año se cumple el décimo aniversario de la regla final de registro de asesores municipales y el decimotercer año desde la aprobación de Dodd-Frank, y creo que es una gran oportunidad para que la SEC, MSRB y FINRA amplíen la conferencia de cumplimiento a todos los municipios. participantes del mercado», dijo Dave Sánchez, director de la Oficina de Valores Municipales de la SEC. «La conferencia brinda a la SEC, MSRB y FINRA la oportunidad de hablar conjuntamente con el mercado municipal sobre dónde se encuentra actualmente el examen, la aplicación y el marco regulatorio. hacia dónde lo vemos en el futuro. Será un gran programa y tengo muchas ganas de ver el nuevo alcance ampliado».
Ernesto Lanza, director de políticas y reglamentación de la MSRB, dijo: “El diálogo abierto entre reguladores y profesionales del mercado es fundamental para lograr un entendimiento compartido de las reglas vigentes para proteger a los inversores y emisores de valores municipales. Nos complace coordinarnos con la SEC y FINRA para crear esta oportunidad para que los asesores y distribuidores municipales escuchen directamente a los reguladores sobre los asuntos más importantes. Es importante destacar que nuestro programa de este año dedica tiempo a las preocupaciones de cumplimiento únicas de las pequeñas empresas, lo cual es una prioridad para la MSRB luego de una serie de conversaciones que la MSRB y FINRA mantuvieron con empresas propiedad de minorías y mujeres y de veteranos en el mercado municipal.”
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