La Comisión de Bolsa y Valores, la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) anunciaron hoy que está abierta la inscripción para un Programa virtual de extensión de cumplimiento para profesionales del mercado municipal. El webcast gratuito está abierto al público y se llevará a cabo el jueves 7 de diciembre de 2023, de 10:30 a. m. a 4:30 p. m., hora del Este.
El programa brindará a los participantes del mercado municipal la oportunidad de escuchar al personal de la SEC, MSRB y FINRA sobre asuntos regulatorios y de cumplimiento oportunos para asesores y distribuidores municipales. Los temas del panel incluirán una discusión sobre las preocupaciones de cumplimiento de las firmas de pequeños distribuidores y asesores municipales, preocupaciones de cumplimiento de las agencias de calificación crediticia, incluidas las reglas de tránsito para los participantes del mercado municipal, actividades de asesores y distribuidores municipales no registrados, cumplimiento de precios y una mirada hacia el futuro en materia de regulación y cumplimiento. prioridades.