El acusado ocultó su desvío de los fondos de los clientes de FTX a la empresa de cripto comercio Alameda Research mientras recaudaba más de 1800 millones de dólares de los inversores
PARA PUBLICACIÓN INMEDIATA
2022-219
Washington DC, 13 de diciembre de 2022 —
La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a Samuel Bankman-Fried de orquestar un plan para defraudar a los inversores de capital en FTX Trading Ltd. (FTX), la plataforma de comercio de criptomonedas de la que fue director ejecutivo y cofundador. Las investigaciones sobre otras infracciones a la ley de valores y sobre otras entidades y personas relacionadas con la presunta conducta indebida están en curso.
Según la denuncia de la SEC, desde al menos mayo de 2019, FTX, con sede en las Bahamas, recaudó más de $1800 millones de inversionistas de capital, incluidos aproximadamente $1100 millones de aproximadamente 90 inversionistas con sede en EE. UU. En sus declaraciones a los inversionistas, Bankman-Fried promovió FTX como una plataforma de comercio de criptoactivos segura y responsable, promocionando específicamente las medidas de riesgo automatizadas y sofisticadas de FTX para proteger los activos de los clientes. La denuncia alega que, en realidad, Bankman-Fried orquestó un fraude de años para ocultar a los inversores de FTX (1) el desvío no revelado de los fondos de los clientes de FTX a Alameda Research LLC, su fondo de cobertura criptográfico privado; (2) el tratamiento especial no revelado otorgado a Alameda en la plataforma FTX, incluyendo proporcionar a Alameda una «línea de crédito» prácticamente ilimitada financiada por los clientes de la plataforma y eximir a Alameda de ciertas medidas clave de mitigación de riesgos de FTX; y (3) riesgo no revelado derivado de la exposición de FTX a las participaciones significativas de Alameda de activos ilíquidos sobrevaluados, como tokens afiliados a FTX. La demanda alega además que Bankman-Fried usó fondos combinados de clientes de FTX en Alameda para realizar inversiones de riesgo no reveladas, lujosas compras de bienes raíces y grandes donaciones políticas.
«Alegamos que Sam Bankman-Fried construyó un castillo de naipes sobre una base de engaño mientras les decía a los inversores que era uno de los edificios más seguros en criptografía», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. «El presunto fraude cometido por el Sr. Bankman-Fried es un llamado de atención a las cripto plataformas de que deben cumplir con nuestras leyes. El cumplimiento protege tanto a quienes invierten como a quienes invierten en cripto plataformas con garantías comprobadas, como como proteger adecuadamente los fondos de los clientes y separar las líneas de negocios en conflicto. También arroja luz sobre la conducta de la plataforma comercial tanto para los inversores a través de la divulgación como para los reguladores a través de la autoridad de examen. Para aquellas plataformas que no cumplen con nuestras leyes de valores, la División de Cumplimiento de la SEC es listo para tomar acción».
«FTX operaba detrás de una apariencia de legitimidad que el Sr. Bankman-Fried creó, entre otras cosas, promocionando sus mejores controles en su clase, incluido un ‘motor de riesgo’ patentado, y la adhesión de FTX a principios específicos de protección del inversor y términos de servicio detallados. Pero como alegamos en nuestra denuncia, esa fachada no solo era delgada, sino fraudulenta”, dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. «El colapso de FTX destaca los riesgos muy reales que las plataformas de comercio de criptoactivos no registradas pueden representar para los inversores y clientes por igual. Mientras continuamos investigando a FTX y otras entidades e individuos por posibles violaciones de las leyes federales de valores, como se alega en nuestra denuncia, hoy están reteniendo al Sr.
La denuncia de la SEC acusa a Bankman-Fried de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934. La denuncia de la SEC busca medidas cautelares contra futuras violaciones de la ley de valores; una orden judicial que prohíba a Bankman-Fried participar en la emisión, compra, oferta o venta de valores, a excepción de su propia cuenta personal; devolución de sus ganancias mal habidas; una sanción civil; y una barra de oficiales y directores.
En acciones paralelas, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunciaron hoy cargos contra Bankman-Fried.
La investigación en curso de la SEC está a cargo de Devlin N. Su, Ivan Snyder y David S. Brown de la Unidad de activos criptográficos y cibernéticos y Brian Huchro y Pasha Salimi. Está siendo supervisado por Amy Flaherty Hartman, Michael Brennan, Jorge Tenreiro y David Hirsch. El litigio de la SEC será dirigido por Amy Burkart y David D’Addio y supervisado por Ladan Stewart y Olivia Choe. Steven Buchholz, Erin Wilk, Serafima McTigue, William Connolly y Howard Kaplan brindaron asistencia adicional a la investigación.
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La SEC acusa a Caroline Ellison y Gary Wang de defraudar a los inversores en la plataforma de negociación de criptoactivos FTX
PARA PUBLICACIÓN INMEDIATA
2022-234
Washington DC, 21 de diciembre de 2022 —
La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, y a Zixiao (Gary) Wang, exdirector de tecnología de FTX Trading Ltd. (FTX), por su papel en un esquema de varios años para defraudar a los inversores de capital en FTX, la plataforma de comercio de criptomonedas cofundada por Samuel Bankman-Fried y Wang. Las investigaciones sobre otras violaciones de la ley de valores y sobre otras entidades y personas relacionadas con la supuesta mala conducta están en curso.
Según la demanda de la SEC, entre 2019 y 2022, Ellison, bajo la dirección de Bankman-Fried, promovió el esquema al manipular el precio de FTT, un token de seguridad criptográfico de intercambio emitido por FTX, al comprar grandes cantidades en el mercado abierto para apuntalar subir su precio. FTT sirvió como garantía para préstamos no revelados de FTX de los activos de sus clientes a Alameda, un fondo de cobertura criptográfico propiedad de Wang y Bankman-Fried y administrado por Ellison. La demanda alega que, al manipular el precio de FTT, Bankman-Fried y Ellison provocaron que se inflara la valoración de las tenencias de FTT de Alameda, lo que a su vez provocó que se sobreestimara el valor de la garantía en el balance de Alameda y engañó a los inversores sobre el riesgo de FTX. exposición.
Además, la denuncia alega que, al menos desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022, Bankman-Fried recaudó miles de millones de dólares de los inversores promocionando falsamente a FTX como una plataforma segura de comercio de criptoactivos con medidas sofisticadas de mitigación de riesgos para proteger los activos de los clientes y diciéndoles a los inversores que Alameda era un cliente más sin privilegios especiales; mientras tanto, Bankman-Fried y Wang desviaron indebidamente los activos de los clientes de FTX a Alameda. La denuncia alega que Ellison y Wang sabían o deberían haber sabido que tales declaraciones eran falsas y engañosas.
La denuncia también alega que Ellison y Wang participaron activamente en el esquema para engañar a los inversionistas de FTX y se involucraron en una conducta que fue fundamental para su éxito. La denuncia alega que Wang creó el código de software de FTX que permitió a Alameda desviar los fondos de los clientes de FTX, y Ellison usó fondos de clientes de FTX malversados para la actividad comercial de Alameda. La demanda alega además que, incluso cuando quedó claro que Alameda y FTX no podían recuperar a los clientes, Bankman-Fried, con el conocimiento de Ellison y Wang, dirigió cientos de millones de dólares más en fondos de clientes de FTX a Alameda.
«Como parte de su engaño, alegamos que Caroline Ellison y Sam Bankman-Fried planearon manipular el precio de FTT, un token de cripto seguridad de intercambio que era parte integral de FTX, para apuntalar el valor de su castillo de naipes», dijo la SEC presidente Gary Gensler. «Alegamos además que la Sra. Ellison y el Sr. Wang desempeñaron un papel activo en un plan para hacer un uso indebido de los activos de los clientes de FTX para apuntalar a Alameda y publicar garantías para el comercio de margen. Cuando FTT y el resto del castillo de naipes colapsaron, el Sr. Bankman-Fried, la Sra. Ellison y el Sr. Wang dejaron a los inversores con la bolsa. Hasta que las cripto plataformas cumplan con las leyes de valores comprobadas, los riesgos para los inversores persistirán. Sigue siendo una prioridad de la SEC utilizar todas nuestras herramientas disponibles para poner a la industria en conformidad».
«Como se alega, el Sr. Bankman-Fried, la Sra. Ellison y el Sr. Wang participaron activamente en un plan para ocultar información importante a los inversionistas de FTX, incluso a través de los esfuerzos del Sr. Bankman-Fried y la Sra. Ellison para apuntalar artificialmente el valor de FTT, que sirvió como garantía para préstamos no revelados que Alameda obtuvo de FTX de conformidad con su línea de crédito no revelada y prácticamente ilimitada», dijo Sanjay Wadhwa, director adjunto de la División de Cumplimiento de la SEC. «Al desviar subrepticiamente los fondos de los clientes de FTX a los libros de Alameda, los demandados ocultaron los riesgos muy reales que enfrentaban los inversores y clientes de FTX».
La denuncia de la SEC acusa a Ellison y Wang de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934. La denuncia de la SEC busca medidas cautelares contra futuras violaciones de la ley de valores; una orden judicial que prohíba a Ellison y Wang participar en la emisión, compra, oferta o venta de valores, a excepción de sus propias cuentas personales; devolución de sus ganancias mal habidas; una sanción civil; y una barra de oficiales y directores. Ellison y Wang han dado su consentimiento a los acuerdos bifurcados, que están sujetos a la aprobación del tribunal, en virtud de los cuales se les prohibirá permanentemente violar las leyes federales de valores, las medidas cautelares basadas en la conducta descritas anteriormente y las prohibiciones de funcionarios y directores. Por moción de la SEC,
En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció hoy cargos contra Ellison y Wang.
Ellison y Wang están cooperando con la investigación en curso de la SEC, que está siendo realizada por Devlin N. Su, Ivan Snyder y David S. Brown de la Unidad de activos criptográficos y cibernéticos y Brian Huchro y Pasha Salimi. Está siendo supervisado por Amy Flaherty Hartman, Michael Brennan, Jorge Tenreiro y David Hirsch. El litigio de la SEC será dirigido por Amy Burkart y David D’Addio y supervisado por Ladan Stewart y Olivia Choe. Therese Scheuer, Alistaire Bambach, Ainsley Kerr, William Connolly y Howard Kaplan brindaron asistencia adicional a la investigación.
La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York, el FBI y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos.
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